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教授书单:理解人类演化、社会运行逻辑[高级篇]

教授书单:理解人类演化、社会运行逻辑[高级篇]

荐书人:刘业进,首都经济贸易大学经济学教授

荐书说明:我在首都经济贸易大学开设《公共经济学》、《新制度经济学》课程过程中,采取了教科书+“经典进课堂”的方式进行教学,教科书内容和经典阅读汇报在期末考试中各占50%比重,取得较好教学效果。所采用的经典书目综合起来可以用“新政治经济学”来概括,它围绕的核心主题是——由理性(且遵循规则)个体互动如何形成合作秩序?

主要涉及经济秩序、制度与合作秩序的涌现、合作秩序中的政府、集体行动与公共选择、财政税收与公共支出、基因-文化共同演化等主要议题。这份书目区分初级水平、中级水平和高级水平三个专辑,读者可以根据自己的知识背景和理解能力循序渐进选择阅读。这份书目对学习理论经济学和公共管理专业的研究生考博具有一定参考价值;对于在政府机关工作的公务人员也能够提供指导政策实践的深厚理论基础;对从事制度经济学和政治经济学研究的专业研究者也具有很高参考价值。

高级著作选辑(15本)

1Armen A.Alchian. Uncertainty, Evolution and Economic Theory. Journal of Political Economy.1950

《不确定性、演化和经济理论》,本文是演化经济学的奠基性经典之作。本文作者阿尔钦(Armen A. Alchian),与科斯等并列的产权经济学创始人,张五常之师。张五常在文章中多次提到阿尔钦。

文章的主要论点是:很多时候,我们无法确定是我们自己创造了成功,还是我们恰好适应了经济系统的规则而被经济系统选择接纳从而赋予了成功。我认为这并不是完全剔除了经济个体的主观能动性,而是从更一般的角度探讨了不同机制下(经济系统)具有不同的决胜准则罢了。

2罗尔斯:《正义论》,中国社会科学出版社,1988

作者罗尔斯是20世纪知名度最高的哲学家之一,长期执教于哈佛大学。本书中,作者基于契约论论证了自己的正义论体系(同时作者也参考和部分利用了边沁、密尔以来的功利主义理论)。与休谟强调广义财产权的保障(“生命、财产与自由”)即正义不同,作者的基本思想是“公平即正义”,他有一本书的书名即“作为公平的正义”。

首先作者构造一个契约平台——无知之幕,即过滤了个人出生、天资、阶层等背景信息的假想契约环境,在参与共同体契约的个体不知道这些背景信息的前提下就未来理想的正义社会基本规则充分商议,反思平衡,达成如此正义规则:正义原则Ⅰ.平等自由规则。即所有人在基本权利(所有基本权利列举项和未列举项构成“自由”)平等拥有。这一原则简称自由绝对优先原则。正义原则Ⅱa.机会均等原则。政治和经济机会向所有人平等开放,特别是获取公职的机会向才能平等开放;Ⅱb.差别原则。差别应该如此设置,以使得社会最少受惠者处境利益最大化,又称“最大最小原则”。特别是,罗尔斯强调以上正义原则并不是并列关系而是“词典式排列”关系,即优先满足排列在前的正义原则,接着满足第二,第三原则,位置不得僭越,即Ⅰ>Ⅱa>Ⅱb.

值得指出的是,罗尔斯虽然作为当代政治哲学巨擘,但其巨著一发表立即招致另一政治哲学巨擘也是他在哈佛大学的同事诺齐克(R.Nozick)的批评,其批评之作也是当代政治哲学巨著《无政府、国家与乌托邦》。此书建议大致浏览即可,有选择性阅读重点章节,无需详尽阅读全书。

3哈耶克:《通往奴役之路》,中国社会科学出版社,1997(2013年修订版)

作者哈耶克是1974年诺贝尔经济学奖得主。本书首次出版于1944年,改写了20世纪人类历史进程。二战即将结束之际,哈耶克一方面看到他所在的英国和整个西方世界政府干预思潮高涨,另一方面前苏联的中央计划经济得到很多知识分子的支持,二战结束之际许多国家走向独立,何去何从,是按照美国为首的西方国家走市场经济道路,还是按照前苏联的指引走计划经济道路,对于各国是一个根本抉择,知识界普遍看好政府干预甚至全面的苏联斯大林式计划经济,哈耶克此时发出孤独的呐喊,吁请人们看清,如果走向计划经济,那是一条通往奴役的不归之路。

本书的发表并没有给作者作为一名职业经济学家在圈内带来声望,相反,芝加哥大学正统经济学家反而批评哈耶克写了如此一本通俗的宣传小册子,有损其作为职业经济学家的声望,从而影响了哈耶克在芝加哥大学经济系的求职,后来哈耶克转而赴任芝加哥大学社会思想委员会教职。

4罗伯特.诺齐克:《无政府、国家与乌托邦》,中国社会科学出版社,2008

与哈佛大学著名哲学家罗尔斯1971年出版的经典巨著《正义论》比肩的,就是同为哈佛大学哲学家的诺齐克3年后出版的《无政府、国家与乌托邦》。这两本著作是当代政治哲学影响最大的两部经典。

诺齐克是自由至上主义者、最弱意义国家的倡导者。诺齐克强调“人是目的,不是工具”的康德信条,强调权利的首要性,权利是可能产生冲突的个体之间的“边界约束”,认为再分配福利政策不可避免侵犯到个人权利。权利都是属于个人的,它不属于集体,国家没有超越个人权利之上的权利。诺齐克用六个步骤证明了最低限度国家如何从自然状态演化产生,中间不会侵犯任何人的权利因而是道德的,但超过最低限度国家的任何再分配功能的国家都可能沦为不道德的。

针对罗尔斯的两个正义原则,诺齐克提出著名的“资格理论”的正义论。资格理论的核心是“持有正义”,它由三个部分组成,持有的最初获得,或对无主物的获取;持有从一个人到另一个人的转让;对最初持有和转让中的不正义矫正,分别对应获得的正义、转让的正义、矫正的正义。持有正义的一般纲领是:如果一个人依照获取或转让的正义原则或依照对不正义的矫正原则对其持有是有权利的,那么,他的持有就是正义的;如果每个人的持有都是正义的,那么持有的总体(即所谓一个社会的收入分配)就是正义的。诺齐克反对“分配正义”,因为任何分配正义都是模式化的,而任何模式化都不可避免地需要持久地干涉人们的产权。在最低限度的国家,以此为平台,人们可以组建自己喜欢的各式各样的可以自由进入退出的乌托邦,而国家不过是一个容纳各种共同体(每一个共同体都是一个按照人们意愿组建的乌托邦)的乌托邦框架。

5迈克尔.波兰尼:《社会、经济和哲学》.商务印书馆,2006

迈克尔.波兰尼、波普尔和哈耶克被称为20世纪自由主义三巨头,他们的著作深刻影响了20世纪的人类历史进程。波兰尼本是一名物理化学家,一次偶然机会访问了苏联以后,发表了一系列自由主义的经济学、政治学和哲学著作,如《自由的逻辑》《科学、信仰与社会》《人的研究》等。此外,波兰尼还有一本极具原创性的《个人知识》。波兰尼最有原创性的理论是“缄默知识”,即“我们知道的比我们说出的多”。

作为一个理论应用,波兰尼论证中央计划经济的不可行性超越了米塞斯的价格信号缺失和利润法则无法运行,或哈耶克的分散知识收集利用之取缔等理由,波兰尼的理由是,一个特定的头脑可以从事的控制范围必然是有限的(适合一人控制的幅度大约是5个下级),由此可知,前苏联根本不可能存在什么“中央计划”这回事,所有的中央计划经济都是“装扮的计划经济”。苏联的“纯正”计划经济尝试是在1920年的最后六到八个月期间进行的,结果损失惨重。波兰尼说,“我相信苏联的统治者比其他人更熟知真正的中央计划的不可能性;他们很清楚,但是缄默不语”。“战时共产主义”尝试的大失败连同各种异议声音和愤怒依然被五年计划这样的外衣掩盖着。不仅如此,“在五年计划喧闹声的掩护下,政府继续静静地尝试增补一个又一个商业经济机制。逐渐地使经济操作完全商业化了。亚当.斯密一定会对这种‘看不见的手’的奇怪回归惊诧不已,这种双重的不可见——是精心掩饰的‘社会主义’的成功奥秘”。——全面的计划是对自由的大规模毁灭,在文化领域、科学研究领域、经济领域等一切领域,可是这种由一个中心来整合国家的全部文化和经济生活的思想(这就是极权主义)对当代思潮产生了深远影响;它迷惑了所有智慧、活力和有远见的头脑,并使他们轻视传统的个人自由。

6詹姆士.J.布坎南:《宪法秩序的经济学和伦理学》,商务印书馆,2008

布坎南因为创立公共选择学说获得1986年诺贝尔经济学奖。本书中,作者明确提出经济学研究需要一个范式转换,即用“交易范式”取代“最大化范式”,而布坎南提出的“宪政经济学”就是这种新范式的经济学。

某种程度上,经济学就是“交易学”。在宪政经济学中,布坎南捍卫方法论个人主义,将其作为宪政经济学的基本立场,但是做了扩展,那就是理性选择不仅是约束条件下的选择,还包括对约束条件的选择,通俗地说,即不仅仅在既定游戏规则下选择自己的策略,还包括对游戏规则本身的选择。规则约束,不仅仅是针对个人的,也包括约束集体的规则,例如约束政府的宪政规则。布坎南严格区分了结构和结构之内的经济运行;游戏规则和游戏规则内的玩法;过程和终局状态。经济学的中心议题是人们互动的结构、互动过程而不是任何假想的完美的终局状态。经济秩序就是一个人际互动结构,所以“经济无目的”,有目的的是在结构中的互动的无数具体个人,据此任何所谓“国家的目的”都是荒诞的。经济结构规则的核心要素,在布坎南看来就是私人财产权、契约自由、强制执行契约、自由准入等。由于宏观经济学通过一些加总的变量来观察经济,强调如何引导经济学达到更加令人满意的总量目标水平,完全忽略了结构问题和交易范式所关注的焦点问题,因此布坎南认为宏观经济学无论高级版本的还是低级版本的,“本来都无需诞生”。理解经济学的交易范式,本书是一个不错的选择。

7·8埃德蒙.伯克.蒋庆、王瑞昌、王天成译:《自由与传统》,译林出版社,2001(修订版);《法国革命论》,商务印书馆,1998(第一版).

本书是保守主义之父埃德蒙.伯克(Edmund Burke)的作品选辑,是由密歇根大学的两位教授选编而成,在每一个主题前面都有选编者写的一个简短提要,读者可以通过提要了解每一主题下所选编内容的大致内容。本书主要由首都经济贸易大学的王瑞昌教授翻译完成,阅读此书有不懂的同学有近水楼台先得月的条件直接向王老师请教。特别值得一提的是,本书前面有一篇选编者所写的精彩导言,通过这篇导言,可对伯克保守主义思想略知大概。伯克在本书中为贵族辩护,不过伯克为之辩护的是“自然贵族”而不是“世袭贵族”。自然贵族是一个社会中那些具有美德、智慧和担当的精英。伯克为当时的美洲独立辩护,痛斥黑奴贸易,谴责英国在印度的腐败和蹩脚的管理。伯克为自由和正义而战斗,谴责法国大革命的暴徒。伯克认为法国大革命是财产权的敌人,因为革命者虢夺贵族阶层的财产,然后又把财产送到那些最心狠手辣的攫取他人钱财的人手中。

伯克是最早抓住了法国大革命本质的人,他是一个早熟的“法国大革命的反对者”。但是伯克并不总是为既定秩序辩护,如果暴政发展到极点,那么伯克主张人们诉诸自然权利将其推翻。伯克审慎地支持这样的革命:只有在革命符合道德法则而不是背离道德法则的情况下,才有理由诉诸革命。据此,伯克支持美国革命和英国的光荣革命,将其与法国革命严格区分开来。对那些试图焚毁一切,以便在灰烬上建立全新社会的企图,伯克一直保持最大的警惕。伯克是理性的守护者,它反对的是唯理性主义,是那种从先验的或设定的前提推导出整个观念体系的做法,在伯克看来,真理存在于具体的经验中,社会原则必须建立在社会经验之上。

伯克为宗教辩护,反对无神论者。在驳斥法国革命的雅各宾主义者时,伯克说,“你们的独裁者们是用恐怖手段来统治的。他们知道,谁畏惧上帝,谁就对别的东西无所畏惧。于是,他们就把那种唯一能够产生勇气的畏惧从头脑中斩草除根”。法国革命中走上前台的雅各宾主义就是极权主义。伯克发现,雅各宾主义政府管得太多,它的手伸向生活的各个方面,它甚至干预了家庭。从革命的那一天起,法兰西就成了一切政权中最彻底、最专断、最有效的政权。迄今为止,地球上绝无仅有……任何具有独立性的东西都不能与这个共和国相容。这样,伯克实际上发现了极权主义在18世纪的源头。

9柏格森:《创造进化论》,商务印书馆,2004

本书是一本研究演化的基础理论著作,目前又出版了一个译林出版社的新译本。本书包括四章内容:生命的进化;生命进化的不同方向;生命的意义;思维的摄影机机制与机械论错觉。

在柏格森迄今为止权威性的著述《创造进化论》的叙述中,他创造出了惊人宏伟的诗篇、具有广博视界和持续力度的宇宙进化论,而且并未忽视一种严密的科学术语。世界被两种相互冲突的趋向所创造。其中物质在其意识中展示了下降的运动;第二种则是具有固有的自由情感和永恒创造力的生命,它不断地向知识的见解和无限的视界趋进。这两种因素相互混合,彼此制约。这种联合的产物在不同的水平上分支。首先的基础差异见于植物和动物界之间,非动的和运动的有机活动之间。植物借助于阳光储存了从惰性物质中抽取的能量。动物则免除了这种基本努力,因为它可从植物摄取已经储存的能量并据需要同时、均衡地释放爆发力。在较高的阶段上,动物界在损害动物界的状态下维持生命,能以这种能量的聚集,强化自身的发展。如此,进化之道变得日益多种多样,其选择绝非盲目为之。本能随着器官的利用而产生。理智的胚胎期也已存在,但对本能而言智能仍是劣等的。本能、情感和理性乃是人类的三大适应,柏格森对本能的强调有一定的道理,但难免有轻视理性能力之嫌。柏格森的创造进化论解释了诸如眼睛、意识等复杂事物是如何进化而来的,就像道金斯的《自私的基因》和《盲眼钟表匠》一样,本书颠覆了人们的直观视角对世界和人类社会的理解。

10哈耶克.冯克利译:《致命的自负》,中国社会科学出版社,2000

哈耶克终身最后一本著作,可称之哈耶克的“盖棺定论”之作。在本书中,作者论证了中央计划经济和社会主义为什么不可行的最终极原因,那就是理性致命的自负。在本书中,作者系统地阐述了他初步发展出来的“文化演化理论”,并提出颇受争议的“群体选择”理论,把“群体选择”理论用于解释制度和“自发秩序”。

注意本书的副题为“社会主义的谬误”,因此被称为对社会主义设想的最终判断。从1978年到1985年,他积极地为写作《致命的自负》作准备,他在写作期间写给别人的一封信中曾说,他觉得,这本书可能是他最重要的著作。哈耶克最初设想《致命的自负》将是他毕生研究社会哲学的一个总结。年轻的时候,他就注意到了价格的信号传递功能和“知识分工”(对应于传统理论中的“劳动分工”)对于指导生产活动的致关重要性。在著名的“经济学与知识”一文中,他发挥了这一概念,解释了价格是如何帮助人们克服知识的分工问题的。在“理性的滥用与衰落”一文中,他本来想梳理社会主义观念的历史发展过程,但由于它耗时过长,他就决定写一本比较通俗的书——《通往奴役之路》,揭示了社会主义观念的后果。而这本书又使他认识到,古典自由主义并没有得到人们正确的理解,于是,他就撰写了《自由宪章》以补救这些时弊,自由宪章为如何建设一个自由社会编制了“制度的经纬”。但是,哈耶克把《自由宪章》写成一本通俗的操作手册式的著作,认为对自由理论的阐述缺乏深刻的学理探究,于是接着写了《法、立法与自由》,因此《法、立法与自由》可以看出是《自由宪章》的深化和基础理论阐释。最后,哈耶克在《致命的自负》中,阐述了自己的整个研究工作的要旨——从演进的角度来解释合作秩序如何可能,人类文明的成长和文明的维系如何可能。本书是一本关于文明的本质,起源和如何捍卫文明的伟大著作。

11阿尔伯特.西蒙:《人工科学:复杂性面面观》,上海科学技术出版社,2004

本书是诺贝经济学奖得主赫尔伯特.西蒙的代表作之一。经济系统作为更一般地人类社会合作系统是典型的复杂适应系统的特例。本书中作者通过对一般的复杂适应系统的阐述,并将其运用于经济系统——市场、企业组织,交易与分工。作者认为,理性是一种适应器,它的作用与自然选择在进化生物学中的作用类似。复杂适应系统都是分层级有结构地存在,模块化和结构是进化的捷径武器,模块化是系统中的“稳定中间形态”,例如企业是经济系统中的稳定中间形态。而市场,能够节约信息与计算,因为市场将决策分散给众多行动主体,这些分散的行动主体只需要根据自己掌握的少量的局部信息进行决策,而不必要知道系统中的其他信息,达到市场出清。

西蒙指出,“投机”行为使得经济系统稳定而不是干扰,因为投机者总是企图发现价格何时高于或者低于“均衡水平”,这种行动推动价格向均衡移动。市场和组织是分工合作的两种形式,西蒙用自己的独特演化理论证明了企业组织为什么存在。通过企业组织和市场的结合,人类大大提高了专业化能力和分工能力,也就是提升了经济的理性化程度。

12阿玛蒂亚.森:《理性与自由》,中国人民大学出版社,2006

本书是诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚.森的代表作之一。正如森在《以自由看待发展》一书中强调的,本书强调了自由在一国发展中的至关重要性。自由价值是否被捍卫和保有,是衡量一个好社会最基本的标准。把自由引入福利经济学,是森的伟大创见。森主张从自由的机会方面和自由的过程方面两个维度理解自由,后者正是诺齐克所特别重视的,即作为自由的程序性方面,财富获取和持有的正当性方面,显然,森不仅仅关注诺齐克所强调的作为程序的自由方面,还关注实质享有的基本物品(primary goods,基本权利,基本自由,机会,收入,可行能力,基本的体面)方面。森认为,贫困是一种“基本能力”被严重剥夺的后果。森指出,需要强烈地将程序上的关怀与实际事情和结果的关怀结合起来。

森是“社会选择理论”的创建者之一,他提出了在社会福利判断上“扩展信息基础”的重要洞见。如果扩展了福利判断的信息基础,那么所谓阿罗不可能性定理就不再“不可能”了。这里森的“扩展信息基础”主要考虑的是社会选择中的人际比较的可行性;实质机会清单;可行能力等。森的“扩展信息基础”不仅在社会选择理论中是一把利剑,它还可以应用于一切“理性化”进程的分析中去。

13哈耶克 著.冯克利 译:《经济、科学与政治》,江苏人民出版社,2003、2007

本书有两个版本,第一版是江苏人民出版社2003年出版,第二版是江苏人民出版社2007年出版。本书是诺贝尔经济学奖得主哈耶克写于1950-1970年代的论文和演说,合计40多篇。这是哈耶克思想最为活跃的时期,因此极具智力含金量。

在本书中,哈耶克提出“竞争作为一个发现过程”的著名命题,在一个不确定性世界和不完全知识假定下,发现正确(如某种物品的真实价格)的唯一途径是竞争。哈耶克驳斥了“社会公正”和“分配公正”,因为经济系统中并不存在一个“分配者”,在没有分配者的地方也不存在所谓“分配公正”问题,哈耶克用《社会公正的返祖现象》回答了什么是才是真正的正义/公正。哈耶克著名的自发秩序理论,也在本书的“人类行为的结果,而不是人类设计的结果”以及“复杂现象论”两篇文章进行了充分细致的阐释,让我们理解行动的人们如何通过规则遵循行为达到有效复杂性程度高的秩序状态。在本书中,作者初步发展了“群体选择”的演化理论,为他晚年最后一本著作《致命的自负》打下了基础。

14·15卡尔.波普尔:《历史决定论的贫困》,中国社会科学出版社,1998;《开放社会及其敌人》,中国社会科学出版社,1999

波普尔被称为20世纪影响人类历史进程的三大自由主义者之一。著作还有《科学发现的逻辑》《客观知识:一种进化的知识观》《猜想与反驳》等经典。本书中,作者批判了“历史决定论”,不承认人类历史发展有必然的客观规律(历史决定论/历史宿命论),没有人能预告人类历史的未来(不仅如此,甚至一个星期以后的天气预报都是不可能的,更不用说一个月以后的天气预报)而认为历史进程每天都是“即兴创作”。如果存在客观的、不可避免的发展路径,“人民创造历史”就成为空谈。波普尔并不是反对理性设计和理性建构在历史进程中的作用,而是指出理性设计和理性建构只能采取“零星的社会工程”的方式,在试错和修改中前进。

《开放社会及其敌人》的写作肇始于1938年德国纳粹对奥地利的入侵,极权主义的盛行和大获全胜给了波普尔动力。开放社会就是政治机会和经济机会向人们平等开放的社会,也是不断试错开放演化的社会。开放社会就是市场、法治和自由社会。波普尔在本书中集中批判了开放社会的三个敌人:柏拉图、黑格尔和马克思。以批判理性主义(证伪主义)和方法论个人主义为工具,波普尔系统批判了柏拉图理想中的哲学王统治的等级制国家、黑格尔把国家作为美德思想的实现,以及马克思的历史决定论(波普尔称之为“神谕哲学”,意思是说有人妄称有能力给人类历史“算命”)。从本书的两卷本的标题我们可以一睹本书端倪:第一卷:起源和命运的神话,柏拉图的描述社会学,柏拉图的政治纲领;第二卷:预言的高潮:黑格尔、马克思及其余波。


教科书推荐(7本)

1张维迎:《经济学原理》,西北大学出版社,2015.

保留新古典主流框架,但同时纳入新制度经济学、奥地利学派和演化经济学某些元素的教科书,兼顾通俗、专业和深刻。

2卢现祥等:《新制度经济学》,北京大学出版社,2007.

国内新制度经济学最完整的教科书。

3吉恩.希瑞克斯等(Jean Hindriks):《中级公共经济学》,上海三联出版社,2011.

主流经济学分析方法应用于公共部门分析的标准教科书。

4杰克.J.弗罗门(Jack.J.Vromen):《经济演化》,经济科学出版社,2003

迄今为止引入国内的演化经济学最佳入门读物,不失专业性。

5埃德温.多兰(Edwin G.Dolan):《现代奥地利学派经济学基础》,2008

奥地利学派经济学最通俗但又不失专业性的入门读物。

6迈克尔.H.莱斯诺夫(Michael H.Lessnoff):《二十世纪的政治哲学家》,商务印书馆,2015

这是国内引进最通俗,较为全面介绍二十世纪政治哲学的教科书式专著,又是专著式教科书,通俗易懂、专业精深。译者是我的好朋友冯克利教授。

7汪丁丁:《经济学思想史进阶讲义》,上海人民出版社,2015

主流经济学是静态均衡视角,而经济现象是从来都是动态演化的,本书试图直面现代经济学的本质冲突,引入演化分析的历史视角写经济学思想史,逻辑与历史或逻辑与演化贯穿本书始终。这是一本百科全书式的经济学思想史著作,你几乎在本书中可以找到任何在经济学发展史上留下痕迹的伟大人物、伟大著作和有深刻洞见的经济学思想。

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