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教授书单:理解人类演化、社会运行逻辑[中级篇]

教授书单:理解人类演化、社会运行逻辑[中级篇]

荐书人:刘业进,首都经济贸易大学经济学教授

荐书说明:我在首都经济贸易大学开设《公共经济学》、《新制度经济学》课程过程中,采取了教科书+“经典进课堂”的方式进行教学,教科书内容和经典阅读汇报在期末考试中各占50%比重,取得较好教学效果。所采用的经典书目综合起来可以用“新政治经济学”来概括,它围绕的核心主题是——由理性(且遵循规则)个体互动如何形成合作秩序?

主要涉及经济秩序、制度与合作秩序的涌现、合作秩序中的政府、集体行动与公共选择、财政税收与公共支出、基因-文化共同演化等主要议题。这份书目区分初级水平、中级水平和高级水平三个专辑,读者可以根据自己的知识背景和理解能力循序渐进选择阅读。这份书目对学习理论经济学和公共管理专业的研究生考博具有一定参考价值;对于在政府机关工作的公务人员也能够提供指导政策实践的深厚理论基础;对从事制度经济学和政治经济学研究的专业研究者也具有很高参考价值。

Ⅱ中级著作选辑(6)

1亚当·斯密:《国民财富的性质及其原因的研究》,商务印书馆,1972.

亚当·斯密被称为现代经济学家之父,他的《国富论》(本书简称国富论)和《道德情操论》成为他的成名作。在本书中,斯密提出了国民财富增长的根源是分工,因为分工有三大好处:专于一业,熟能生巧;节省工作转换的时间;新工具和新技术的发明。同时斯密还提出著名的“斯密定理”——分工受到市场范围的限制。如果想要深化和扩大分工,就必须扩大市场范围。在斯密的理论中,存在一个这样的因果逻辑:私人财产权,产权的交易产生价格信号,基于价格信号的分工导致财富的涌现。此外,在本书中和他的道德情操论中,斯密提出了著名的“看不见的手”的原理,即市场中每个人追求自己的利益时(开明自利,理性自利,不损害他人利益上的自利行为)受到一只看不见的手的引导,无意中却导致整个社会福祉的增加。芝加哥大学的著名经济学家、诺贝尔经济学奖得主斯蒂格勒认为《国富论》中也有一些错误的观点,如劳动价值论等,因此斯蒂格勒说,《国富论》只需看有关分工的前三章即可。我们认为,把斯密的分工理论和“看不见的手”的原理掌握好,就掌握了经济学的核心道理。不过,斯密的“看不见的手”的论述散见于《国富论》和《道德情操论》各处,不低于6处,需要认真细致阅读才能发现。

2路德维希·冯·米塞斯:《社会主义——经济学与社会学的分析》,中国社会科学出版社,2008.

原书出版于1922年,这本书曾经一度震撼了哈耶克,从而激励哈耶克从一个费边社会主义者转变为一个探索和捍卫自由市场经济的经济学家。作者米塞斯是奥地利学派经济学自门格尔、维塞尔、庞巴维克以后的第三代代表人物,通过他的私人研讨班启发了无数青年才俊走上学术道路而成长为学术领袖,如经济学家哈耶克,社会学家许茨。米塞斯留下的名著有《货币和信用理论》《人的行为》等多达19卷本。在本书中米塞斯论证了,分工是人类永恒的现象,分工和交易是人类合作的主要方式。企业扩大规模和范围并不总是导致节约,而是存在一个组织成本和规模经济的权衡点,这也许对70年后获得诺贝尔经济学奖的科斯的企业理论提供了启示。

米塞斯原创性地发现了中央计划经济中理性的经济计算(从而资源的优化配置)是不可能的,因为社会主义禁止拥有私人财产、禁止贸易,从而价格信号无从产生,消费者和生产者凭借的指示信号消失了,利润法则(盈亏法则)无法起作用,“没有企业家对利润的追求、地主对地租、资本家对利息、工人对工资的追求,整个机制的功能成功发挥是不可能的”。正是由于米塞斯的挑战,中央计划经济的倡导者和追随者开始认识到理性经济计算对于社会主义经济的挑战性问题。后来,米塞斯的学生哈耶克加入到1920年代的“社会主义经济计算”大论战,把经济学的核心议题重新拉回到正确的轨道。米塞斯驳斥了“劳动价值论”,因为劳动价值论忽略形成价值的除了劳动以外的其他要素:物、土地、供需状况,此外,劳动价值论忽略了劳动是异质的,劳动力之间质量存在差异,人与人之间天赋、能力和技艺差距极大。价值只能按照创造者和发现者分配,而不是“按劳分配”。米塞斯早早发现作为管理者的经理和企业家的根本不同之处,重要的是企业家“每天都面临解决新的问题”,承担来自环境的不确定性。

在哈耶克阐述自发秩序理论之前,米塞斯就明确地说过,“社会秩序并非出自我们之手,我们没有足够的智慧去设计它,……我们部分地学会了理解它”。在米塞斯看来,社会主义“源于仇恨情绪”,它“唤醒人类心中的邪恶”,彻底消灭社会合作机制——“破坏是它的本质”,所以社会主义乃是一种“破坏主义”。

3理查德·道金斯:《自私的基因》,中信出版社,2012.

这是道金斯的经典著作(1989)。道金斯的作品有一个特点,就是看过以后永远也忘记不了——因为他提出了一种新的世界观。本书虽然是一本畅销书,但却仍然为演化生物学作出原创性贡献。本书是一本阐释了演化机制,特别是,道金斯把演化机制中的选择单位明确还原到基因层次,而不是人类个体、种族或民族国家。自然选择在基因层面操作,这是道金斯的基本论点。本书是对群体选择的反驳,也是对个体选择的辩护。一个关键性的论点——道金斯阐述一个“复制者”与“载体”区分的分析框架,我们身体里面的基因是“复制者”,而按照基因蓝图“建造的”的我们的身体本身则是“载体”。载体会一代一代更替,而基因则长存下去,所谓“不朽的基因”。

这本书需要谨慎阅读。在道金斯为他的书出版30周年的简介中说道,“我第一本书的一个外国出版商坦言:阅读这本书以后,他失眠了3天,被书中所传达的冷酷无情的信息而深深困扰。一个偏远乡村的教师写信责备我,因为一个学生读完书以后含泪找到他,说这本书使她的生命变得空虚而无意义”。然而,道金斯接着为自己进行了辩护。他说,我们的生命被其他更密切、更温暖的人类理想与感觉所控制。指责科学剥夺了生命赖以值得生存的温暖,实在是多么荒谬的错误,这与我本人及其他科学家的感觉截然相反。

4德索托:《社会主义:经济计算与企业家才能》,吉林出版集团,2010.

本书的翻译者是朱海就教授,因此翻译质量是可靠的。本书作者是奥地利学派经济学新秀,多个奥地利学派前辈为本书作者提供了有益的建议和参考。德索托为“社会主义”下了一个他自己的独特概念:即对人的自由行动(特别是企业家才能的行使行为)进行系统性的、侵略性的阻挠,换句话说,是制度性的强制,因此本书关于社会主义的经济学也就是一套有关制度性强制的经济理论。只有企业家才能才可能产生理性的经济计算,而社会主义条件下,企业家才能被取缔,取而代之以计划机关的系统性强制,而系统性强制不可能从事理性的经济计算。本书以严谨的基础理论研究得出了看似惊人的结论。

我们可以从本书找到一些惊人的结论和洞见,例如无处不在的企业家才能,企业家才能具有根本的创造性特征,这可以说是对不确定性世界的一种人类进化适应;对社会工程思维的否定;对斯大林式社会主义的尖锐批判;劳动时间为何不能作为经济计算的尺度;对市场社会主义的否定等等。

5、6柯兹纳:《竞争与企业家精神》,浙江大学出版社,2013.《市场过程的含义》,中国社会科学出版社,2012.

《市场过程的含义》(The Meaning of Market Process)一书秉承了奥地利学派经济学的传统,又发展了奥地利学派经济学。本书的副标题“论现代奥地利学派经济学的发展”界定了全书论述的范围,而主标题《市场过程的含义》则道明其论述的主线为市场过程及其相关理论。柯兹纳强调,本论文集既是对经济理论的现代历史、也是对奥地利学派经济学当代复兴的一个贡献。作者在论文集中梳理了奥地利学派的学术史研究成果,剖析了奥地利学派的市场过程观以及与之相关的主观主义方法论。

一些学者认为,奥地利学派的主观主义方法论从根本上来说,与主流经济学主张存在市场均衡倾向的观点无法调和。对此,柯兹纳明确表示反对。他认为,逻辑一贯地加深奥地利学派的认识,不一定要否定主流经济学的主旨(即将市场结果理解成倾向于根据资源约束情况反映消费者的相对偏好),而只需强调主流经济学的这些结论只有通过引入奥地利学派传统的主观主义思想才能得到自恰的捍卫。也就是说,柯兹纳试图在奥地利学派的非均衡论和主流经济学均衡论之间铺设一条桥梁,因此,他虽然坚持非均衡论,反对主流经济学中的均衡论,但认同主流经济学的市场“可均衡性”观点,不认同可实际上达致均衡。正是这种对“可均衡性”的认同,铺设了奥地利学派经济学与主流经济学之间的桥梁。这种“可均衡性”意义重大,不等同于达致均衡本身。可用来正确理解这种“可均衡性”以及“均衡化”过程的理论,就是奥地利学派的市场过程理论。

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